◆ 职能：自律 维权 协调 服务
◆ 宗旨：服务会员 服务行业 服务政府 服务社会
关于举办2023年（第五期）商业保理公司首席风险（合规）官培训班的通知
为进一步引导商业保理公司建立首席风险（合规）官制度，强化全面风险防控意识和合规工作职责，在深圳市地方金融监督管理局、深圳市前海地方金融监督管理局的指导下，深圳市商业保理协会作为主办单位，广东省商业保理协会、广州市商业保理行业协会、广东金融学院保理与供应链金融产业学院作为联合主办单位，定于2023年6月15-17日（周四至周六）在深圳举办“2023年（第五期）商业保理公司首席风险（合规）官培训班”，具体详见培训课程介绍。
协会作为行业自律组织，始终坚持宣导行业设立首席风险（合规）官的必要性和紧迫性，引导商业保理企业进一步健全和完善公司治理机制，提升企业风险管理和内控水平，保证业务稳健发展。自2017年协会创立国内首个“商业保理行业首席风险官制度”以来，持续推行《商业保理公司建立全面风险管理规范指引（试行）》《商业保理业务风险管理操作实施细则（试行）》《商业保理公司首席风险官自律管理办法（试行）》《商业保理从业人员职业操守规范》等多个规范性文件和配套的工作文件，并组织了多场具有前瞻性、系统性及针对性强的首席风险（合规）官培训，将合规经营与风险管理理念贯穿于公司治理中，不断强化与提升商业保理企业全面风险管理意识和能力，为首席风险（合规）官正常履职提供坚实有力的保障。
请各单位积极报名参加，并于2023年6月12日前将报名回执发送至szfa@szsyblxh.org.cn。
附件：
1.课程介绍
2.报名回执
深圳市商业保理协会
2023年5月26日
一、组织机构（拟）
（一）指导单位
深圳市地方金融监督管理局
深圳市前海地方金融监督管理局
（二）主办单位
深圳市商业保理协会
（三）联合主办
广东省商业保理协会
广州市商业保理行业协会
广东金融学院保理与供应链金融产业学院
（四）承办单位
深圳市商业保理协会教育培训专业委员会
二、课程特色与亮点
（一）风险合规关键点
1.是否建立健全的公司治理和内控制度？
2.商业保理公司是否建立健全的全面风险管理制度？
3.全面风险管理制度执行关键环节及是否有效执行？
4.是否建立健全的保理业务规则和信息安全制度？
5.是否有效调查公司在经营管理中发生的违规事项和可能存在的风险隐患？
6.如发现公司存在违法违规行为或者存在重大风险隐患，是否知道如何报备？
7.是否建立科学严谨的业务操作规则，建立分级审批制度、定期检查监督机制和内部问责制度并有效执行？
8.是否建立客户信用风险评价体系、风险预警及应急处理机制并有效执行？
9.是否建立方便快捷的投诉受理及争议处理机制，并能及时妥善处理争议？
……
（二）风险合规实战型讲师
知名实战管理专家、头部商业保理企业高管和供应链金融法律合规专业讲师，中国商业保理（供应链金融）五十人论坛智库导师。
（三）搭建“促交流、共成长”平台
企业首席风险（合规）官齐聚课堂，通过分小组的形式激发组员创造力，积极参与小组讨论，共同研究行业与业务风险防范的理论、技术与手段，加强廉洁合规自律意识，持续提高专业胜任力，审慎开展执业活动，提高全面风险管理能力。
（四）沙盘演练（现场评审）
专家导师带您体验小组沙盘演练“两手抓”，理论与实践相结合，通过现场审查项目材料与合同的形式，帮助学员厘清项目全流程与关键问题点，一一拆解排雷进一步提升项目“质检”能力。
（五）考卷侧重点点评
培训结束随堂考试，自检知识点掌握程度，考题侧重点理解不到位，专家导师将会一一分析题目带领学员深度思考，回顾工作学习当中一些容易忽视的小细节。
（六）课程证书
广东省商业保理协会、广州市商业保理行业协会、深圳市商业保理协会、广东金融学院保理与供应链金融产业学院联合颁发培训证书，结业学员将纳入商业保理行业合规自律管理体系，并向相关监管部门报备从业人员培训档案。
三、培训对象
本课程适用对象以商业保理企业高级管理人员为主，包括但不限于金融机构及相关领域机构的企业高管及专业人士。
（一）商业保理企业首席风险官（CRO），法人代表、董事长、监事、总经理、副总经理，合规、风控、法务、业务、资金、财务、运营、科技、人力、行政等部门负责人及相关高级管理人员。
（二）银行、保险、证券、融资租赁、融资担保、信用评级、金融控股、金融科技、核心企业、专精特新中小企业等机构总经理、副总经理、首席风险官、财务总监、合规总结、风控总监、法务总监或同等以上职务人员。
四、课程主要内容
五、培训形式
课堂学习+随堂抽检+小组模拟+现场评审+考试测评
六、培训安排
| 时间 | 内容安排 |
| 6月15日上午（周四） | 开班仪式 |
| 6月15日上午（周四） | 商业保理企业全面风险管理理念树立 全面风险管理体系搭建 多维度风险评估量化分析 |
| 6月15日下午（周四） | 首席风险官制度建立与组织架构建设 首席风险官岗位职责与行为规范 行业政策合规重点解读与贸易性融资风险案例分析 |
| 6月16日上午（周五） | 商业保理企业产品全流程合规与风险管理，新型风险研究与防范 1.透过八大类型来认识风险（信用风险、产品合规风险、流动性风险、市场风险、操作风险、法律风险、信息技术风险） 2.随堂抽查+问答点评，检验学习理解力 3.梳理痛点厘清思路，启发深层次思考与拓展应用性思维 |
| 6月16日下午（周五） | 商业保理企业数据合规与风险管理 *从监管角度思考大合规 1.国家金融监督管理总局成立与监管合规的新方向、新要求 2.国家数据局成立与数据合规的重要性、必要性 *从法律角度思考行业发展 公司法、金融稳定法 |
| 6月16日下午（周五） | 商业保理当前法律热点问题 民法典保理合同编及债权转让的有关规定 最新司法判例解析 |
| 6月17日上午（周六） | 商业保理项目尽职调查全流程与操作方法 1.财务尽调 2.非财务尽调 3.科技赋能线上尽调与大数据风控 |
| 6月17日下午（周六） | 学习小组案例模拟分析与评审 1.多个真实项目案例，全套项目尽调材料 2.审查合同及贸易真实性 3.小组汇报与分析点评，吃透每一个评审细节 |
| 6月17日下午（周六） | 考试颁证、结业仪式 1.随堂考试 2.考卷点评，疑难问题分析解惑 3.为结业学员颁发证书及班级合影 |
七、讲师介绍
八、培训时间、地点
培训时间：2023年6月15-17日（周四至周六）
九、培训费用
（一）会员单位培训费用4800元/人（保理行业党委党员、全国商业保理协会联席会议成员会员单位享受同等优惠），增加名额5800元/人。
（二）非会员单位培训费用9800元/人，团体费用8800元/人（三人成团）。
（三）培训费用包括讲师费、研修费、场租费、资料费、工本费、茶歇、午餐费用；住宿费、交通费自理。
【账户信息】
户 名：深圳市商业保理协会
开户银行：中国银行深圳东滨路支行
十、注意事项
（一）各会员单位、自律公约成员单位首席风险（合规）官应积极报名参加培训。
（二）报名请填写报名回执发送至协会邮箱szfa@szsyblxh.org.cn。
（三）报名截止日期为2023年6月12日。
（四）培训结束后将组织考试，主办单位为考试通过者颁发培训结业证书，并在协会备案。
十一、联系方式
联系人：陈宇静 许德慧 吴腾龙
联系电话：0755-86656051 86656052 86526190
邮箱：szfa@szsyblxh.org.cn
地址：深圳市前海深港合作区梦海大道5035号华润前海大厦A座1812
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广东省商业保理协会
联系电话：020-38938239 38938431
监督电话：020-38938029
传 真：020-38938293
邮 箱：gdfa@syblxh.org.cn
Q Q 群：135865007
官 网：www.syblxh.org.cn
办公地址：广州市越秀区东风中路515号东照大厦805室
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联系电话：0755-86656051 86656052 86656053 86526190 86536273
监督电话：0755-86656058
传 真：0755-86656050
邮 箱：szfa@szsyblxh.org.cn
Q Q 群：514691387
官 网：www.szsyblxh.org.cn
地 址：深圳市前海深港合作区梦海大道5035号华润前海大厦A座1812