营造廉洁作风 提高合规意识深圳市商业保理行业扩大廉洁合规试点范围

2023年12月16日,深圳市商业保理协会第二届第六次会员大会暨第十次理事会在深圳福田会展中心召开，深圳市地方金融监督管理局党组成员、市新兴金融行业党委书记赖群阳出席大会并致辞，上百家会员单位代表等参加会议。

赖群阳对商业保理企业提出几点要求：一是要深入学习贯彻中央金融工作会议精神，坚持党建引领企业发展，把党的创新理论转化为推动工作的强大力量。二是要坚持围绕中心、服务大局，进一步提升商业保理行业发展质量和水平。三是要多措并举、扎实推进廉洁合规体系建设，有效防范化解金融风险。

会上，参加市商业保理行业廉洁合规体系建设第二批试点工作的20家企业代表集体宣读了廉洁合规承诺书，承诺坚持党建引领，做到廉洁自律、合规经营，并为以上企业举行颁牌仪式。

会议最后，市商业保理协会还面向全国保理行业发起企业廉洁合规体系建设邀请，号召各企业共同推动行业健康发展，完善合规经营工作，养成廉洁良好作风。

市新兴金融行业党委委员、市商业保理行业党委书记、市商业保理协会会长尹江山介绍：“为贯彻落实中央全面依法治国委员会《关于支持深圳建设中国特色社会主义法治先行示范城市的意见》，支持深圳打造企业合规示范区，给企业合规建设“积累经验”，深圳市纪委监委、市司法局、市地方金融监管局开展新兴金融行业合规试点，在市新兴金融行业党委的指导下，商业保理行业作为首批参加试点的新兴金融行业代表，于2021年9月开始分期分批进行廉洁合规体系建设工作。”通过成立行业廉洁合规委员会，从国际方法、廉洁自律、法律合规等多层面，制定了ISO37301体系、首席风险（合规）官、国营保理企业合规建设等6个试点项目，挑选出7个试点企业（机构）首次试点执行，率先将廉洁合规文化融入行业治理，通过将廉洁合规纳入行业监管评级、协会章程和行业自律公约，创新建立首席风险（合规）官体系等，为行业合规经营、完善公司法人治理结构等起到促进作用。

行业首批获得ISO 37301认证试点企业

亚洲保理以ISO37301体系为试点，成功通过ISO 37301:2021合规管理体系认证，获得项目认证证书并通过外部机构年度审查。作为深圳市首批试点获得此项国际标准认证的商业保理企业，不仅标志着亚洲保理的合规管理体系达到ISO 37301国际标准体系的要求，还证明在依法合规经营方面达到了国际标准。

率先建立首席风险合规官体系

尹江山介绍，在全国商业保理行业内率先创新建立行业首席风险（合规）官体系，实施制度试点，有效衔接监管，促进了行业稳健发展。

试点企业一方恒融保理打造的供应链金融资产服务CIP标准，通过对标准框架、范围、供应链金融资产的合规要求及使用技术等方面进行编制，后依据多方外部机构的反馈优化以保障合规目标的实现，最终完成《前海一方供应链金融资产服务CIP标准》（3.0版）及团体标准编制说明。